Compliance
Objetivos
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
- Comprender el concepto de compliance y su importancia en el entorno corporativo.
- Identificar los principales riesgos que afectan a las empresas en materia de cumplimiento.
- Conocer los elementos esenciales de un programa de compliance efectivo.
Programa
Presentación
1. Compliance
2. Órganos de supervisión y control
3. Responsable de cumplimiento o compliance office
4. Componentes del compliance
Situación 1
5. Código de conducta
6. Programas de cumplimiento corporativo
Situación 2
7. Políticas y procedimientos
8. Gestión de riesgos
Situación 3
9. Canal de denuncias
10. Gobierno corporativo y compliance
11. Responsabilidad social corporativa y compliance
Situación 4
12. Herramientas para promover la cultura del cumplimiento
Situación 5
Evaluación